CFTC在全美范围内取消对预测市场运营商的掉期报告义务

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商品期货交易委员会（CFTC）本周发布了一份全面性的免责函（no-action letter），免除预测市场运营商对完全抵押的事件合约（event contracts）所负担的掉期数据报告与记录保存义务。 CFTC 取消全美预测市场运营商的掉期报告义务要点摘要 - CFTC 的市场监督部门于 2026 年 5 月 13 日发布了一份全面性免责函，涵盖事件合约的所有掉期数据报告事项。 - 此项裁定免除了 DCM、DCO 及其参与者向 SDR 报告的义务，降低了预测市场运营商的合规成本。 - 寻求相同豁免待遇的新实体可请求被列入该免责函的附录中，CFTC 表示未来将采取统一的处理方式。 CFTC 发布全面性免责函，削减事件合约的 SDR 报告义务 CFTC 的市场监督部门（Division of Market Oversight）与清算及风险部门（Division of Clearing and Risk）联合宣布了这一立场。两个部门表示，对于未将事件合约的交易数据报送至掉期数据存储机构（SDR）的指定合约市场（DCM）、衍生品清算组织（DCO）或其参与者，他们不会建议采取执法行动。此免责措施同时涵盖了现行掉期法规下原本适用的记录保存要求。CFTC 明确表示，该立场仅在 5 月 13 日发布的函件所述条款范围内适用。监管机构解释称，此决定是为回应 DCM 和 DCO 多次提出的关于挂牌和清算事件合约的请求。多家运营商曾分别提交申请寻求类似豁免，促使该机构整合其处理方式。两部门透露，他们预期将有更多请求陆续提出。其中部分请求预计会要求对先前的免责立场进行修改，以反映 DCM 指定令的变化、新进入该领域的 DCO 以及其他市场发展情况。通过发布单一的全面性立场，这家商品与衍生品监管机构旨在减轻监管者与市场参与者双方的行政负担。这种结构省去了每当有新实体寻求相同豁免时，该机构需逐一发布函件的必要性。新框架涵盖所有先前已就事件合约数据报告事项获得免责函的实体。这些先前受益者将继续受到保护，无需再次提交申请。未来希望挂牌或清算类似合约的实体可请求被纳入该函件之中。若两部门批准，申请方的名称将被加入 CFTC 函件所附的附录中。 CFTC 表示，附录式处理方式确保了新申请者与先前获得个别函件的实体之间的一致待遇。监管机构将此目标描述为简化处理未来请求的流程。过去两年间，预测市场已日益引起联邦监管机构的关注。Polymarket 和 Kalshi 等平台允许用户对政治、经济及其他现实世界事件的结果进行交易，这促使监管机构厘清事件合约在现行衍生品法律中的定位。该免责函并未改变事件合约的基本法律地位。它在更广泛的监管框架持续发展的同时，缩小了 CFTC 将主动执行的报告义务范围。上个月，CFTC 主席 Michael Selig 告诉议员，该监管机构使用 Microsoft AI 工具来监控预测市场。不在该函件条款范围内的运营商将不受涵盖，且不能假定享有相同的保护。CFTC 表示，处于该情形的实体需直接提交申请，请求被加入附录之中。该函件使 CFTC 至少在目前成为管理美国境内运营的预测市场合规结构的主要联邦监管机构。该函件发布之际，数十个州正就预测市场领域的监管权归属问题在法庭上与 CFTC 对峙。让自由市场保持自由：SEC 的推动可能塑造未来的加密货币规则让自由市场保持自由：SEC 的推动可能塑造未来的加密货币规则 SEC 官员讨论了证券规则的现代化，这可能影响与加密货币相关的上市公司，资深监管人员公开质疑数十年前的框架是否…… 立即阅读 SEC 官员讨论了证券规则的现代化，这可能影响与加密货币相关的上市公司，资深监管人员公开质疑数十年前的框架是否……

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原始信息

ID：0ff56c5eb7

来源：Bitcoin.com

发布：2026-05-14 11:38:33

分类：bearish · 导出分类 bearish

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