SEC-CFTC의 협력으로 중복 집행 조치 위험 감소

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CFTC와 SEC는 규제 당국이 해당 부문 간의 중복 문제에 직면함에 따라 crypto, securities, derivatives 시장 전반에 걸쳐 조율을 강화하고 있습니다. CFTC Chair Michael Selig는 양해각서(memorandum of understanding), Project Crypto 참여, 그리고 crypto asset taxonomy를 언급했습니다. SEC-CFTC Alignment Cuts Risk of Overlapping Enforcement Actions Key Takeaways - CFTC와 SEC의 노력은 중복되는 금융 시장 감독에 더 많은 일관성을 부여하는 것을 목표로 합니다. - 시장 중복이 심화됨에 따라 더 명확하고 일관된 규제 조율에 대한 압박이 커지고 있습니다. - 공동 기관의 업무가 진전되면 기업들은 규제 준수 마찰을 줄일 수 있을 것입니다. SEC and CFTC Advance Crypto Policy Alignment Efforts U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Chair Michael S. Selig는 5월 12일, 해당 기관이 Securities and Exchange Commission (SEC)과 함께 점점 더 연결되는 금융 시장 전반에 걸쳐 규제 감독, 규칙 제정 및 집행 조율을 위해 협력하고 있다고 밝혔습니다. 워싱턴에서 열린 FINRA 2026 Annual Conference에서 연설한 Selig는 SEC의 Project Crypto 참여와 규제 명확성을 개선하기 위한 crypto asset taxonomy 작업에 대해서도 강조했습니다. securities와 derivatives 활동이 점점 더 교차함에 따라, 규제 당국은 규정집 간의 격차를 줄여야 한다는 압박을 받고 있습니다. Selig는 CFTC와 SEC가 관할권이 만나는 지점에서 더 통합된 감독을 향한 몇 가지 조치를 취했다고 언급했습니다. 이러한 노력에는 양해각서, 공동 조화 이니셔티브(joint harmonization initiative), 그리고 portfolio margining 및 swap data reporting과 관련된 예상되는 공동 의견 요청(joint requests for comment)이 포함됩니다. 규제 당국은 또한 CFTC swap reporting 요구 사항을 security-based swap reporting을 관리하는 프레임워크인 SEC Regulation SBSR과 더 잘 맞추기 위해 노력하고 있습니다. 조율 노력의 대부분은 더 광범위한 securities 및 derivatives 감독에 걸쳐 있지만, crypto policy 이니셔티브가 논의에서 두드러지게 다루어졌습니다. Selig는 다음과 같이 자세히 설명했습니다. “최근 몇 달 동안 우리는 양해각서를 체결하고, 공동 조화 이니셔티브를 시작했으며, SEC의 Project Crypto에 합류했고, 우리 국가의 빌더와 혁신가들에게 명확성을 제공하기 위해 상식적인 crypto asset taxonomy를 발전시켰습니다.” 기관 간의 더 광범위한 조율은 집행 활동으로도 확장됩니다. Selig는 병행 조치와 정보 공유가 동일한 기본 행위와 관련된 중복되거나 일관되지 않은 결과의 위험을 줄였다고 말했습니다. 그는 기관 간의 직원 협력이 규제 준수 노력을 간소화하고 중복되는 관할권 전반에서 규제 효율성을 향상시킬 수 있다고 덧붙였습니다. FINRA and NFA Face Growing Cross-Market Oversight Demands Selig는 시장 활동이 securities와 commodity derivatives 전반에 걸쳐 이루어짐에 따라 자율 규제 기관(self-regulatory organizations) 또한 더 긴밀한 조율이 필요하다고 설명했습니다. FINRA와 National Futures Association (NFA)은 점점 더 중복되는 영역에서 운영되고 있으며, 이로 인해 기업들은 이전 프레임워크가 항상 예상하지 못했던 방식으로 두 규제 구조의 적용을 받게 되었습니다. 조율된 검사, 더 강력한 기록 보관 일치, 그리고 공유된 감시 관행은 규제 당국과 시장 참여자들이 그러한 중복된 의무를 더 효율적으로 관리하는 데 도움이 될 수 있습니다. Selig는 이러한 노력을 통합이 아닌 협력으로 규정했습니다. 그는 조율이 가치를 더하는 곳에서 일관성을 개선하면서 각 조직의 전문성을 유지해야 한다고 언급했습니다. Selig는 다음과 같이 기회를 설명했습니다. “우리는 여기서 더 큰 협력을 위한 실질적인 기회를 맞이했습니다. 정체성을 합치거나 중요한 차이를 없애려는 것이 아니라, 규제 당국과 시장 참여자들에게 도움이 되는 방식으로 조직을 정렬하려는 것입니다.” Selig는 법률 및 규제 준수 팀이 기관 및 자율 규제 기관 전반에 걸친 더 명확한 조율로부터 혜택을 받을 수 있다고 말했습니다. 그는 더 일관된 감독 표준이 기업들이 해석상의 위험을 줄이고, 규제 준수 비용을 낮추며, 빠르게 변화하는 금융 시장에서 자원을 더 효과적으로 배분하는 데 도움이 될 수 있다고 덧붙였습니다

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