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Bitcoin.com2026-05-12 23:30:04 熱門

SEC 與 CFTC 的協調降低了執法行動重疊的風險

ORIGINALSEC-CFTC Alignment Cuts Risk of Overlapping Enforcement Actions
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CFTC 與 SEC 正加強在加密貨幣、證券及衍生性商品市場的協調，以應對監管機構在這些領域間日益增加的重疊。CFTC 主席 Michael Selig 提到了諒解備忘錄、參與 Project Crypto 以及加密資產分類法。 SEC 與 CFTC 的一致性降低了重疊執法行動的風險 重點摘要 - CFTC 與 SEC 的努力旨在為重疊的金融市場監管帶來更高的一致性。 - 市場重疊的增加，加大了對更清晰、更一致的監管協調之壓力。 - 若聯合機構的工作取得進展，企業可能會感受到合規摩擦的減少。 SEC 與 CFTC 推動加密貨幣政策一致化工作 美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席 Michael S. Selig 於 5 月 12 日表示，該機構正與證券交易委員會（SEC）合作，針對日益連結的金融市場進行監管監督、規則制定及執法一致化。在華盛頓舉行的 FINRA 2026 年度會議上，Selig 也強調了參與 SEC 的 Project Crypto 以及致力於加密資產分類法的工作，旨在提升監管透明度。 隨著證券與衍生性商品活動日益交織，監管機構面臨縮小規則手冊間差距的壓力。Selig 指出，CFTC 與 SEC 已在管轄權重疊處採取多項措施，邁向更統一的監管。這些努力包括諒解備忘錄、聯合協調倡議，以及預計針對投資組合保證金與掉期數據報告發布的聯合徵求意見。 監管機構也致力於更好地將 CFTC 的掉期報告要求與 SEC 的 Regulation SBSR（管理基於證券的掉期報告框架）進行對齊。儘管加密貨幣政策倡議在討論中佔據顯著地位，但大部分協調工作涵蓋了更廣泛的證券與衍生性商品監管。Selig 詳細說明： 「近幾個月來，我們簽署了諒解備忘錄，啟動了聯合協調倡議，加入了 SEC 的 Project Crypto，並推進了一項合乎常理的加密資產分類法，以向我國的建設者與創新者提供明確性。」 機構間更廣泛的協調也延伸至執法活動。Selig 表示，平行行動與資訊共享降低了針對相同基礎行為產生重複或不一致結果的風險。他補充說，機構間的員工協作可以簡化合規工作，並提高跨重疊管轄區的監管效率。 FINRA 與 NFA 面臨日益增長的跨市場監管需求 Selig 解釋，隨著市場活動跨越證券與商品衍生性商品，自律組織也需要更緊密的協調。FINRA 與美國全國期貨協會（NFA）在重疊領域的運作日益頻繁，使得企業必須同時受限於兩種監管結構，這在舊有的框架中並未完全預見。 協調檢查、更強的記錄保存一致性以及共享監控實踐，有助於監管機構與市場參與者更有效地管理這些重疊的義務。Selig 將此努力定調為合作而非合併。他指出，一致化應在保留各組織專業性的同時，在協調能增加價值的地方提升一致性。Selig 描述了這一機會，並表示： 「我們在這裡有一個實現更大協作的真正機會。不是為了合併身份或抹平重要的差異，而是以有助於監管機構與市場參與者的方式來協調這些組織。」 Selig 表示，法律與合規團隊可以從跨機構與自律組織間更清晰的協調中受益。他補充說，更一致的監管標準可能有助於企業降低解釋風險、降低合規成本，並在快速變動的金融市場中更有效地分配資源。 SEC 與 CFTC 達成歷史性協議以協調美國金融與加密貨幣市場規則 SEC 與 CFTC 達成歷史性協議以協調美國金融與加密貨幣市場規則 美國監管機構採取行動加強協調，SEC 與 CFTC 啟動了一項旨在減少監管衝突的聯合框架，…… 立即閱讀美國監管機構採取行動加強協調，SEC 與 CFTC 啟動了一項旨在減少監管衝突的聯合框架，……
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發佈：2026-05-12 23:30:04
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