SEC 与 CFTC 达成一致，降低了执法行动重叠的风险

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随着监管机构面临各行业间日益严重的重叠，CFTC 和 SEC 正在加强在 crypto、证券和衍生品市场方面的协调。CFTC 主席 Michael Selig 提到了谅解备忘录、Project Crypto 的参与以及 crypto 资产分类法。 SEC 与 CFTC 的协同减少了重叠执法行动的风险关键要点 - CFTC 和 SEC 的努力旨在为重叠的金融市场监管带来更高的一致性。 - 不断扩大的市场重叠增加了对更清晰、更一致的监管协调的压力。 - 如果联合机构的工作取得进展，企业可能会看到合规摩擦的减少。 SEC 和 CFTC 推进 crypto 政策协同工作美国商品期货交易委员会（CFTC）主席 Michael S. Selig 于 5 月 12 日表示，该机构正在与证券交易委员会（SEC）就日益互联的金融市场的监管监督、规则制定和执法协同进行合作。在华盛顿举行的 FINRA 2026 年度会议上发言时，Selig 还强调了参与 SEC 的 Project Crypto 以及为提高监管透明度而进行的 crypto 资产分类法工作。随着证券和衍生品活动的日益交叉，监管机构面临着缩小其规则手册之间差距的压力。Selig 指出，CFTC 和 SEC 在其管辖权交汇处已采取多项措施，以实现更统一的监管。这些努力包括谅解备忘录、联合协调倡议，以及预计将针对投资组合保证金和掉期数据报告提出的联合征求意见。监管机构还致力于更好地将 CFTC 的掉期报告要求与 SEC Regulation SBSR（管理基于证券的掉期报告的框架）进行衔接。尽管 crypto 政策倡议在讨论中占据了重要地位，但大部分协调工作涵盖了更广泛的证券和衍生品监管。Selig 详细说明： “近几个月来，我们签署了一份谅解备忘录，启动了一项联合协调倡议，加入了 SEC 的 Project Crypto，并推进了一项常识性的 crypto 资产分类法，旨在为我国的建设者和创新者提供清晰度。” 各机构之间更广泛的协调也延伸到了执法活动。Selig 表示，平行行动和信息共享降低了针对相同基础行为产生重复或不一致结果的风险。他补充说，各机构之间的人员协作可以简化合规工作，并提高在重叠管辖区内的监管有效性。 FINRA 和 NFA 面临日益增长的跨市场监管需求 Selig 解释说，随着市场活动跨越证券和商品衍生品领域，自律组织也需要更紧密的协同。FINRA 和美国全国期货协会（NFA）在重叠领域的操作日益增多，使得企业受到两种监管结构的约束，而旧有的框架并不总是能预见到这种情况。协调一致的审查、更强的记录保存协同以及共享的监管实践，可以帮助监管机构和市场参与者更有效地管理这些重叠的义务。Selig 将此努力描述为合作而非合并。他指出，协同应在保持各组织专业性的同时，在协调能增加价值的地方提高一致性。Selig 描述了这一机遇，并表示： “我们在这里确实有一个加强合作的良机。不是为了合并身份或抹平重要的差异，而是以有助于监管机构和市场参与者的方式使各组织保持一致。” Selig 表示，法律和合规团队可以从各机构和自律组织之间更清晰的协调中受益。他补充说，更一致的监管标准可能有助于企业降低解释风险、降低合规成本，并在快速变化的金融市场中更有效地分配资源。 SEC 和 CFTC 达成历史性协议以协同美国金融和 crypto 市场规则 SEC 和 CFTC 达成历史性协议以协同美国金融和 crypto 市场规则美国监管机构采取行动加强协调，SEC 和 CFTC 启动了一项旨在减少监管冲突的联合框架，…… 立即阅读美国监管机构采取行动加强协调，SEC 和 CFTC 启动了一项旨在减少监管冲突的联合框架，……

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发布：2026-05-12 23:30:04

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