SECとCFTCの連携により、執行措置の重複リスクが低減

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CFTCとSECは、規制当局が各セクター間の重複に直面する中、暗号資産、証券、デリバティブ市場全体での連携を強化している。CFTC ChairのMichael Seligは、覚書（memorandum of understanding）、Project Cryptoへの参加、および暗号資産の分類法（crypto asset taxonomy）について言及した。 SEC-CFTCの連携が重複する法執行措置のリスクを低減主要なポイント - CFTCとSECの取り組みは、重複する金融市場の監視に一貫性をもたらすことを目的としている。 - 市場の重複拡大により、より明確で一貫した規制上の調整に対する圧力が強まっている。 - 両機関の共同作業が進めば、企業はコンプライアンス上の摩擦を軽減できる可能性がある。 SECとCFTCが暗号資産政策の整合化に向けた取り組みを推進 U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ChairのMichael S. Seligは5月12日、同機関がSecurities and Exchange Commission (SEC) と協力し、相互に関連性が高まる金融市場全体での規制監視、規則策定、および法執行の整合化に取り組んでいると述べた。ワシントンで開催されたFINRA 2026 Annual Conferenceで講演したSeligは、SECのProject Cryptoへの参加や、規制の明確化を目的とした暗号資産の分類法に関する取り組みについても強調した。証券およびデリバティブの活動がますます交差する中、規制当局はそれぞれのルールブック間のギャップを埋めるという圧力に直面している。Seligは、CFTCとSECが管轄権が重複する領域において、より統一された監視に向けた複数の措置を講じてきたと指摘した。これらの取り組みには、覚書、共同調和イニシアチブ、およびポートフォリオ・マージニングやスワップデータ報告に関連する共同の意見公募が含まれる。規制当局はまた、CFTCのスワップ報告要件と、証券ベースのスワップ報告を規定する枠組みであるSEC Regulation SBSRとの整合性を高める作業も進めている。調整の取り組みの多くは、より広範な証券およびデリバティブの監視に及んでいるが、議論の中では暗号資産政策のイニシアチブが特に注目された。Seligは次のように詳述した。「ここ数ヶ月で、私たちは覚書を締結し、共同調和イニシアチブを立ち上げ、SECのProject Cryptoに参加し、そして我が国のビルダーやイノベーターに明確性を提供するために、常識的な暗号資産の分類法を推進してきました。」両機関間のより広範な調整は、法執行活動にも及んでいる。Seligは、並行した措置や情報共有により、同一の基礎となる行為に関連する重複または矛盾した結果のリスクが軽減されたと述べた。同氏は、両機関のスタッフ間の協力により、コンプライアンスの取り組みを効率化し、重複する管轄区域全体での規制の有効性を向上させることができると付け加えた。 FINRAとNFAが市場横断的な監視需要の増大に直面市場活動が証券と商品デリバティブを横断する中、自主規制機関もより緊密な連携が必要であるとSeligは説明した。FINRAとNational Futures Association (NFA) は、重複する領域で活動することが増えており、企業は従来の枠組みでは必ずしも想定されていなかった方法で、両方の規制構造に従う必要が生じている。調整された検査、記録保持の整合性強化、および監視慣行の共有は、規制当局と市場参加者がそれらの重複する義務をより効率的に管理するのに役立つ可能性がある。Seligはこの取り組みを、統合ではなく協力であると位置づけた。同氏は、整合化は各組織の専門性を維持しつつ、調整が価値を生む分野で一貫性を向上させるべきであると指摘した。Seligは、この機会について次のように述べた。「ここには、より大きな協力のための真の機会があります。アイデンティティを統合したり、重要な違いを平坦化したりするためではなく、規制当局と市場参加者を支援する方法で組織を整合させるためです。」法務およびコンプライアンスチームは、各機関や自主規制機関間でのより明確な調整から恩恵を受ける可能性があるとSeligは述べた。同氏は、より一貫した監視基準は、企業が解釈上のリスクを軽減し、コンプライアンスコストを削減し、変化の激しい金融市場においてリソースをより効果的に配分するのに役立つ可能性があると付け加えた。 SECとCFTCが米

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